Υπό την αιγίδα του Υπουργείου Οικονομίας και Οικονομικών Σε συνεργασία με: την Ένωση Δικαστών και Εισαγγελέων και την Ένωση Εισαγγελέων Ελλάδος 4 ο Τριήμερο Συνέδριο για Δικαστικούς Λειτουργούς με θέμα: “ Δικαιοσύνη και Χρηματιστηριακή Νομοθεσία ” Νοεμβρίου 2007 Poseidon Resort, Λουτράκι ΧΟΡΗΓΟΙ ΧΟΡΗΓΟΣ ΕΠΙΚΟΙΝΩΝΙΑΣ

Δικαιοσύνη και Χρηματιστηριακή Νομοθεσία Ηλιάνα Λάνη Ηλιάνα Λάνη Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς Ν.Π.Δ.Δ. ΧΟΡΗΓΗΣΗ ΚΑΙ ΑΝΑΚΛΗΣΗ ΑΔΕΙΑΣ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑΣ Α.Ε.Π.Ε.Υ.

Προϋποθέσεις χορήγησης άδειας λειτουργίας ΑΕΠΕΥ  ΑΕΠΕΥ: «Ανώνυμη Εταιρία Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών»  Καταστατική έδρα και κεντρική διοίκηση στην Ελλάδα  Σκοπός: Παροχή επενδυτικών υπηρεσιών  Μετοχικό κεφάλαιο: Ύψος ανάλογο με τις παρεχόμενες επενδυτικές υπηρεσίες  Συμμετοχή σε σύστημα αποζημίωσης επενδυτών – Συνεγγυητικό Κεφάλαιο Εξασφάλισης Επενδυτικών Υπηρεσιών

Οργανωτική Επάρκεια  Κατά την αδειοδότηση αξιολογείται η οργανωτική επάρκεια της ΑΕΠΕΥ  Η ΑΕΠΕΥ υποβάλλει μεταξύ άλλων: i. Αίτηση ii. Πλήρες πρόγραμμα δραστηριοτήτων iii. Σχέδιο καταστατικού iv. Στοιχεία για την αξιολόγηση ιδρυτών - μετόχων v. Στοιχεία για την αξιολόγηση προσώπων που πρόκειται να διευθύνουν τις δραστηριότητες της ΑΕΠΕΥ

Λόγοι ανάκλησης άδειας λειτουργίας ΑΕΠΕΥ Η άδεια λειτουργίας ανακαλείται όταν η ΑΕΠΕΥ : i. δεν κάνει χρήση της άδειας εντός 12 μηνών από την ημερομηνία χορήγησης ii. δεν παρέχει επενδυτικές υπηρεσίες για συνεχόμενο διάστημα τουλάχιστον 6 μηνών iii. απέκτησε την άδεια με ψευδείς δηλώσεις ή άλλο παράνομο τρόπο iv. δεν πληροί τις προϋποθέσεις με βάση τις οποίες έλαβε την άδεια v. δεν πληροί τις προϋποθέσεις για την επάρκεια των ιδίων κεφαλαίων της vi. έχει υποπέσει σε σοβαρές και επανειλημμένες παραβάσεις της νομοθεσίας για την κεφαλαιαγορά

Θέση της ΑΕΠΕΥ σε διαδικασία ανάκλησης  Εισήγηση από την αρμόδια Διεύθυνση της Ε.Κ.  Λήψη απόφασης από το Δ.Σ. της Ε.Κ.  Χορήγηση δικαιώματος προηγούμενης ακρόασης  Προθεσμία τουλάχιστον 10 ημερών για λήψη μέτρων και διατύπωση απόψεων  Δυνατότητα θέσης της ΑΕΠΕΥ σε προσωρινή αναστολή της λειτουργίας της  Δυνατότητα ορισμού επιτρόπου

Ανάκληση άδειας λειτουργίας ΑΕΠΕΥ  Αξιολόγηση των μέτρων που έλαβε η ΑΕΠΕΥ  Αξιολόγηση επικινδυνότητας ΑΕΠΕΥ - προστασία επενδυτών - εύρυθμη λειτουργία κεφαλαιαγοράς  Λήψη οριστικής απόφασης από το Δ.Σ. της Ε.Κ.  Ανάκληση άδειας λειτουργίας  Δυνατότητα μερικής ανάκλησης  Θέση της ΑΕΠΕΥ σε εκκαθάριση  Ορισμός επόπτη εκκαθάρισης

Ευχαριστώ για τη προσοχή σας Περισσότερα στο